安徽省江河水利水電工程監理咨詢(xún)有限公司受安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司委托，現對“安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內部控制評價(jià)與合規風(fēng)險清單編制機構選聘”進(jìn)行國內公開(kāi)詢(xún)比采購，歡迎具備條件的國內投標供應商參加詢(xún)比響應。
一、 采購項目名稱(chēng)及內容
1、項目編號：ASDI-NKFX-202211
2、項目名稱(chēng)：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內部控制評價(jià)與合規風(fēng)險清單編制機構選聘
3、項目地點(diǎn)：安徽省境內
4、項目單位：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司
5、項目概況：
（1）項目要求
為提升防范化解重大風(fēng)險能力，充分發(fā)揮內部控制體系對企業(yè)強基固本作用，按照財政部等五部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范》和配套指引、安徽省國資委《關(guān)于做好2022年省屬企業(yè)內部控制體系建設與監督工作的通知》《關(guān)于開(kāi)展省屬企業(yè)“合規管理建設年”工作的通知》的相關(guān)要求，并且基于IPO申報與監管審核的基本要求，對內控體系的有效性進(jìn)行全面評價(jià)，客觀(guān)、真實(shí)、準確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的內部控制缺陷，促進(jìn)健全嚴格、規范、全面、有效的內部控制體系；正確、有效地編制合規風(fēng)險清單，規范公司合規管理。
（2）項目目標
依據安徽省國資委關(guān)于省屬企業(yè)風(fēng)險管理與內部控制的相關(guān)要求、基于IPO申報與監管審核的基本要求以及公司戰略定位，圍繞內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內部監督等內部控制要素，覆蓋所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)和流程，對公司內部控制設計與運行的有效性進(jìn)行全面評價(jià)，并針對評價(jià)認定的內部控制缺陷提出合理化改進(jìn)建議，以健全適合公司未來(lái)發(fā)展特點(diǎn)和IPO上市要求的內部控制體系。
依據省屬企業(yè)“合規管理建設年”工作要求和公司“合規管理建設年”工作部署，強化合規管理建設，編制重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險清單，明確合規風(fēng)險的表現形式、產(chǎn)生原因、違規后果、防控要求、責任主體等；編制重點(diǎn)崗位合規職責清單，將合規要求落實(shí)到崗、明確到人；將合規風(fēng)險防控要求、崗位合規職責嵌入到內控業(yè)務(wù)流程中，形成重點(diǎn)流程管控清單。
6、資金來(lái)源：自有資金
7、項目預算：37萬(wàn)元
8、最高限價(jià)：37萬(wàn)元
9、標段劃分及采購范圍：共分1個(gè)標段。本次采購劃分為1個(gè)標段，安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內部控制評價(jià)與合規風(fēng)險清單編制；采購范圍(咨詢(xún)服務(wù)內容)包括但不限于:
（1）2022年度內部控制評價(jià)
①基于上市準則及相關(guān)的內控要求，設計2022年度內部控制評價(jià)工作方案，明確評價(jià)范圍、人員組織、進(jìn)度安排、工作模板等，出具《總院公司內部控制評價(jià)工作方案》。
②依據上市后證監會(huì )、財政部、安徽省國資委等監管要求，從內控設計有效性和執行有效性?xún)蓚€(gè)維度，對公司內部控制制度設計與運行的有效性進(jìn)行全面評價(jià)和現場(chǎng)測試，出具《總院公司2022年度內部控制缺陷匯總表》。
③配合內控歸口管理部門(mén)與各部門(mén)共同溝通確認內部控制缺陷和缺陷等級，編制內部控制評價(jià)報告，出具《總院公司2022年度內部控制評價(jià)報告》。
④參考內部控制優(yōu)秀實(shí)踐案例，根據各類(lèi)內部控制缺陷，考慮可行性及成本效益原則，提出內部控制缺陷的整改建議，編制《總院公司2022年度內部控制缺陷整改建議》。
⑤組織開(kāi)展培訓及宣貫。
（2）編制合規風(fēng)險清單
①重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險的梳理和識別。編制重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險清單，明確合規風(fēng)險的表現形式、產(chǎn)生原因、違規后果、防控要求、責任主體等要素；重點(diǎn)領(lǐng)域包括公司治理、合同管理、招標投標、商業(yè)伙伴、財務(wù)稅收、融資擔保、知識產(chǎn)權、信息安全、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、商務(wù)接待等。
②重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險防控落實(shí)到責任主體。根據正式發(fā)布的重點(diǎn)崗位和人員清單，編制重點(diǎn)崗位合規職責清單，將合規要求落實(shí)到崗、明確到人。
③重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險防控措施、崗位合規職責嵌入到內控業(yè)務(wù)流程。根據梳理和識別的重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險、重點(diǎn)崗位合規職責，將合規要求嵌入到內控業(yè)務(wù)流程，以指導內控業(yè)務(wù)的合規操作。
10、后續服務(wù)：提供為期6個(gè)月的合規風(fēng)險清單實(shí)施跟蹤服務(wù)。
11、計劃服務(wù)期：建設服務(wù)周期原則上不超過(guò)2.5個(gè)月，具體安排在供應商合同簽訂之后協(xié)商確定，自合同簽訂之日起算。后續服務(wù)期6個(gè)月，自前述工作成果完成驗收并經(jīng)安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司書(shū)面確認之日起算。
二、投標供應商資格要求
1、供應商必須是中華人民共和國境內注冊具備獨立法人資格的企業(yè)，具備合法有效的營(yíng)業(yè)執照；
2、供應商近5年（2017年1月1日以來(lái)，以合同簽訂時(shí)間為準）須具有國有企業(yè)內部控制評價(jià)項目業(yè)績(jì)和國有企業(yè)合規風(fēng)險清單咨詢(xún)項目業(yè)績(jì)（合規管理咨詢(xún)項目中包含合規風(fēng)險清單內容也可）。注：業(yè)績(jì)證明材料附（1）合同協(xié)議書(shū)掃描件；（2）成果報告關(guān)鍵頁(yè)的掃描件；（3）需提供反映服務(wù)對象為國有企業(yè)性質(zhì)的相關(guān)證明材料。
3、項目負責人資格要求：
（1）項目負責人須擔任過(guò)國有企業(yè)內部控制評價(jià)項目負責人。須提供項目負責人擔任過(guò)國有企業(yè)內部控制評價(jià)項目負責人的證明材料。
（2）項目負責人須為本單位人員且不得為退休人員（須提供供應商為其繳納的2022年1月以來(lái)至開(kāi)標截止日期前任意連續3個(gè)月的社保證明）。
4、本項目不接受聯(lián)合體詢(xún)比響應；
5、供應商存在以下不良信用記錄情形之一的，不得推薦為成交候選供應商，不得確定為成交供應商：
（1）供應商被人民法院列入失信被執行人的；
（2）供應商被市場(chǎng)監督管理部門(mén)列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；
（3）供應商被稅務(wù)部門(mén)列入重大稅收違法案件當事人名單的；
（4）近三年供應商或其法定代表人或擬派項目負責人有行賄犯罪行為的；
（5）供應商在安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司招標和采購過(guò)程中被認定為弄虛作假、圍標、串標等違法違規情形的。
三、獲取采購文件
1、時(shí)間：2022年11月11日9:00至2022年11月17日17:00
2、地點(diǎn)：水利部淮河水利委員會(huì )•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統
3、方式：（1）潛在投標供應商須登錄水利部淮河水利委員會(huì )•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(電子交易系統)查閱采購文件。首次登錄須持有安徽省公共資源交易市場(chǎng)主體庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省主體庫”）兼容的數字證書(shū)且已完善基本信息，詳情參見(jiàn)水利部淮河水利委員會(huì )·安徽省水利廳電子交易平臺服務(wù)指南（交易主體登記指南）。
（2）潛在投標供應商查閱采購文件后，如參與投標，則須在規定的采購文件獲取時(shí)間內通過(guò)電子交易系統支付交易系統使用服務(wù)費。
（3）采購文件獲取過(guò)程中有任何疑問(wèn)，請在工作時(shí)間（周一至周五，上午9:00-12:00，下午1:00-5:00，節假日休息）撥打電子交易系統服務(wù)電話(huà)（非項目咨詢(xún)）：400-998-0000。
4、采購文件售價(jià)：400元。
5、交易系統使用服務(wù)費用：人民幣100元整。
四、提交響應文件截止時(shí)間、響應時(shí)間和地點(diǎn)
1、提交響應文件截止時(shí)間（響應時(shí)間）：2022年11月18日9點(diǎn)00分（北京時(shí)間）
2、地點(diǎn)：水利部淮河水利委員會(huì )•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統。
五、 其他補充事宜
1、本次采購實(shí)行資格后審。
2、本次采購公告同時(shí)在安徽省招標投標信息網(wǎng)、水利部淮河水利委員會(huì )•安徽省水利廳電子交易平臺、安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司網(wǎng)站發(fā)布。
3、投標供應商應合理安排采購文件獲取，特別是網(wǎng)絡(luò )速度慢的地區防止在系統關(guān)閉前網(wǎng)絡(luò )擁堵無(wú)法操作。如果因計算機及網(wǎng)絡(luò )故障造成無(wú)法完成采購文件獲取，責任自負。
4、本項目采用在線(xiàn)投標、開(kāi)標，投標供應商無(wú)需至現場(chǎng)開(kāi)標，參與遠程在線(xiàn)開(kāi)標并解密響應文件即可。
六、對本次采購提出詢(xún)問(wèn)，請按以下方式聯(lián)系
1、采 購 人：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司
地 址：安徽省合肥市高新區海棠路185號
聯(lián) 系 人：牛主任
電 話(huà)：0551-65736270
2、采購代理機構：安徽省江河水利水電工程監理咨詢(xún)有限公司
地 址：安徽省合肥市高新區海棠路185號
聯(lián) 系 人：夏工
電 話(huà)：0551-65738991、15156094522
電 子 郵 箱：648985173@qq.com
七、響應保證金繳納賬戶(hù)
保證金形式：網(wǎng)銀、匯款、轉賬（不采用現金）。
投標保證金金額：人民幣 7000 元。
戶(hù) 名：安徽省江河水利水電工程監理咨詢(xún)有限公司
開(kāi)戶(hù)行：安徽省合肥市建行青年路支行
賬 號：34001454708050016651
請投標供應商匯款時(shí)請注明“…項目（可簡(jiǎn)寫(xiě)）響應保證金”，并于規定時(shí)間前到帳，以安徽省江河水利水電工程監理咨詢(xún)有限公司賬戶(hù)收到的保證金時(shí)間為準，保證金截止時(shí)間為響應截止時(shí)間前到賬